恒丰违反反洗钱法遭罚113万 央行监管力度进一步加强

    李云馨 0 1033

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    恒丰违反反洗钱法1

    恒丰银行被通报违反反洗钱法,引起社会公众关注,体现出央行对洗钱行为的监管趋严。

    近日,中国人民银行西安分行连发两份行政处罚公告,因恒丰银行西安分行违反《反洗钱法》相关条款,决定对其处以合计113万元罚款。

    西银罚字[2018]第10号显示,恒丰银行股份有限公司西安分行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料、未按照规定报送可疑交易报告,违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)款、第(二)款、第(三)款,中国人民银行西安分行依法对该行处以人民币105万元罚款。

    西银罚字[2018]第11号显示,恒丰银行股份有限公司西安分行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料、未按照规定报送可疑交易报告,违反《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)款、第(二)款、第(三)款,中国人民银行西安分行依法对相关责任人处以人民币8万元罚款。

    根据企查猫工商信息显示,恒丰银行股份有限公司西安分行的法定代表人为陈志国,成立于2010年12月17日。

    恒丰违反反洗钱法

    近年来,央行已经对洗钱行为加大了监管力度,就在7月26日,还发布了《关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》(下称“《通知》”)等4份关于强化各类金融机构反洗钱管理的文件,旨在提高反洗钱和反恐怖融资工作有效性,防范洗钱和恐怖融资风险。

    《通知》要求各类金融机构加强客户身份识别管理,加强洗钱或恐怖融资高风险领域的管理,加强跨境汇款业务的风险防控和管理,以及加强交易记录保存并及时报送可疑交易报告等。

    通知下达,却依然有不少金融机构因违规受到处罚。除了恒丰银行西安分行之外,近日还有渤海银行西安分行、西部信托有限公司和泰康人寿陕西分公司三家金融机构受到处罚。其中,渤海银行西安分行罚款80万,西部信托有限公司罚款60万。

    这四家金融机构的违规案由都相差无几,即未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料、未按照规定报送可疑交易报告等。

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